经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有()。

4、多项选择题  经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有()。

A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识


本题答案:A, B, C
本题解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

上一题:证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。()

下一题:()时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式),并预留印鉴(签名)。

大题库 - 爱比价妈妈

@2019-2020 by sujie