关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。

17、多项选择题  关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制


本题答案:A, B, C, D
本题解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。

上一题:具备()条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

下一题:债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为()。

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