马斯克涉嫌欺诈遭美证监会起诉 司法部门正在介入

　　作者：钱童心

　　在特斯拉私有化风波沉寂了近一个月，期间美国证监会（SEC）并未停止对特斯拉CEO马斯克故意操纵市场的调查。当地时间周四，美国证监会向马斯克提起诉讼，指控其涉嫌欺诈。

　　特斯拉方面发送给第一财经的马斯克声明称：“美国证券交易委员会这一不合理的行动让我深感难过和失望。 我一直并持续为了真实，透明度和投资者的最佳利益努力。 诚信是我生命中最重要的价值，事实将证明我从未以任何方式在这一点上妥协过。”

　　根据诉讼文件，特斯拉公司并不在被起诉的名单中。

　　特斯拉股价当地时间周四大跌超过13%，报收于307美元，这较公司一年的股价高位387美元下跌了将近30%。

　　公开散布虚假和误导性言论

　　美国证监会在诉讼文件中指控马斯克“公开散布虚假和误导性言论”，而且没有就公司实质性的活动适当地通知监管者。对于其它整改方式，证监会提出如果马斯克被认定有罪，将会禁止他出任上市公司CEO和董事长。

　　“上市公司CEO董事长必须要对股东负责。”美国证监会执法部门联席总监Stephanie Avakian表示，“这些义务包括对公司投资相关事宜的公开言论的真实性和准确性负责，不管这种公开言论是通过传统的财报发布会电话会议还是通过非正式的社交网络发布的，比如Twitter。”

　　Avakian还表示，不管是名人地位还是科技创业先锋的声誉都无法令任何人免于美国证监会的法律的约束。

　　特斯拉董事会当地时间周四晚发布公告，表达了对马斯克的支持。公告称：“特斯拉和董事会成员对Elon充满信心，他的正直和领导力造就了美国百年汽车行业新的成就。我们的聚焦仍然是Model 3的量产和交付，我们的客户、股东和员工。”

　　马斯克今年8月7日，突然通过Twitter发送了一条消息宣布当公司股价达到420美元时将考虑私有化，不久后，他又将一条“融资锁定”的信息公开发布，他声称沙特主权财富基金正在认真考虑对特斯拉的私有化。不过仅两周后，8月24日，他又宣布私有化的方案仍不成熟，将放弃私有化动议。

　　八大罪状会将马斯克送进监狱？

　　根据美国证监会的起诉，对马斯克提出了以下指控证据：1、马斯克知道从未就私有化与沙特主权财富基金和其它潜在投资人签署任何条款；2、马斯克曾与7月31日与沙特主权财富基金会面30分钟至45分钟，但此后就再未与该基金代表进行过实质性的接触；3、马斯克从来没有与任何潜在的投资人讨论过股价达到420美元就私有化的想法；4、马斯克也没有试图让其它战略投资人评估私有化的相关交易中；5、马斯克也没有让现任股东评估如果特斯拉私有化，他们是否还有兴趣将股份留在特斯拉；6、马斯克没有获得任何法律和金融顾问公司针对私有化的协助；7、马斯克还未决定是否让个人投资人留在私有化的公司里；8、马斯克还不知道监管的要求是什么，特斯拉是否能够达到监管要求。

　　证监会起诉还出具了特斯拉投资者关系主管在马斯克宣布私有化消息后给人士主管发送的一条短信，短信中问道：“这（马斯克的Twitter）合法吗？”

　　特斯拉投资者关系主管随后向分析师表示，他不确定关于融资的消息是口头的还是书面的。起诉书还截取了特斯拉投资者关系主管和一位投行研究分析师的对话，显示特斯拉投资者关系主管对于特斯拉的融资完全不知情。不过他在短信中表示：“鉴于特斯拉是上市公司，我认为马斯克所说的‘融资锁定’必须是已经敲定的事实。”

　　美国证监会前主席Harvey Pitt在周四的电视节目中指出，上个月特斯拉承认美国司法部门也在就相关事宜进行取证，一旦刑事案件展开调查，这将导致更为严重的后果，甚至会将马斯克送进监狱。

　　不过，事情可能也没有那么糟糕。一位科技公司关注特斯拉调查进展的人士对第一财经记者表示：“这类事情最后大部分都会以妥协收场，马斯克很有可能会认罪，并缴纳罚款。”另一位特斯拉的前股东、长期在上市公司担任首席财务官的人士也对第一财经记者表示：“马斯克最后大概率会选择交钱和解。”